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廣州南沙新區(qū)科技創(chuàng)新母基金管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范廣州南沙新區(qū)科技創(chuàng)新母基金（以下簡稱“科創(chuàng)母基金”）的管理與運作，依據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財政〔2015〕210號）、《廣州市科技創(chuàng)新條例》以及《廣州市政府投資基金管理辦法》（穗財規(guī)字〔2020〕2號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合轄區(qū)實際，制定本辦法。科創(chuàng)母基金的申報、審批、投資、退出等管理活動適用本辦法。
第二條 科創(chuàng)母基金是由南沙開發(fā)區(qū)管委會出資設(shè)立，按照市場化方式運作，不以盈利為目的的政策性母基金，發(fā)揮市場資源配置作用和財政資金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)社會資本投向科技創(chuàng)新類項目，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，助力南沙打造大灣區(qū)國際科創(chuàng)中心重要承載區(qū)。
第三條 科創(chuàng)母基金的對外投資主體是廣州南沙區(qū)科工創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司，行使出資人職責(zé)?？苿?chuàng)母基金規(guī)模為20億元人民幣，所需資金在區(qū)財政經(jīng)費中安排，科創(chuàng)母基金規(guī)模視年度預(yù)算安排和實際運作情況可予以調(diào)整?？苿?chuàng)母基金也可接受個人、企業(yè)或社會機(jī)構(gòu)無償捐贈的資金及其他各類資金。
第四條 科創(chuàng)母基金決策委員會（以下簡稱“決策委員會”）為科創(chuàng)母基金的重大事項最終決策機(jī)構(gòu)。
第五條 科創(chuàng)母基金以與社會資本共同出資發(fā)起新設(shè)子基金為主，也可以采取增資方式參投已設(shè)立的子基金。子基金可以選擇公司制或有限合伙制形式設(shè)立。在采用有限合伙制形式下，科創(chuàng)母基金只能作為有限合伙人（LP）身份出資參股子基金；在采用公司制形式下，科創(chuàng)母基金以股東身份參與子基金。
第六條 科創(chuàng)母基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則運行。子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。
第二章 管理職責(zé)
第七條 決策委員會作為科創(chuàng)母基金的最終決策機(jī)構(gòu)，由分管科技的區(qū)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，區(qū)科技部門、發(fā)改部門、工信部門、財政部門、招商部門、金融部門及廣州南沙科金控股集團(tuán)有限公司等有關(guān)單位各委派一名領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任成員，決策委員會會議的決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上的成員同意通過。
決策委員會主要職責(zé)：
（一）審定科創(chuàng)母基金管理辦法等科創(chuàng)母基金運作管理和評估考核的相關(guān)制度；
?。ǘ┴?fù)責(zé)科創(chuàng)母基金投資和退出等重大事項的決策；
?。ㄈ徸h科創(chuàng)母基金的年度投資計劃和運營報告；
（四）審議科創(chuàng)母基金暫未投資資金管理等工作；
（五）南沙開發(fā)區(qū)管委會授權(quán)的其他事宜。
第八條 決策委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)科技部門，主要負(fù)責(zé)決策委員會日常事務(wù)，其主要職責(zé)包括：
?。ㄒ唬┙M織召開決策委員會會議；
?。ǘ┚幹瓶苿?chuàng)母基金年度預(yù)算與年度決算；
?。ㄈM定科創(chuàng)母基金管理辦法等科創(chuàng)母基金運作管理的相關(guān)制度，并報決策委員會審定；
（四）監(jiān)督科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況，并委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對科創(chuàng)母基金的運作情況進(jìn)行評估；
?。ㄎ澹﹫?zhí)行決策委員會交辦的其他工作。
第九條 科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)對受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)進(jìn)行明確，主要包括但不限于：
（一）組織對子基金及申報機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查、協(xié)議談判，按程序簽訂合伙協(xié)議（或公司章程）等相關(guān)法律文本；
?。ǘ┐砜苿?chuàng)母基金以出資額為限對子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，嚴(yán)格按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》或《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，有效履行科創(chuàng)母基金投后管理職責(zé)，監(jiān)督子基金投向；
?。ㄈ┒ㄆ谙驔Q策委員會辦公室報告子基金運作情況、股本變化情況及相關(guān)重大情況；
?。ㄋ模Q策委員會授權(quán)的相關(guān)事項。
第十條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇在南沙區(qū)內(nèi)具有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行作為托管銀行開設(shè)科創(chuàng)母基金專戶，對受托管理的科創(chuàng)母基金實行專戶管理。在科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確約定科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)選定托管銀行的條件及具體要求，原則上應(yīng)符合以下條件：
?。ㄒ唬┙?jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格的；
?。ǘ┳罱暌陨媳３至己玫呢攧?wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄；
?。ㄈ┡c政府部門開展科技金融業(yè)務(wù)合作情況良好的銀行優(yōu)先考慮。
第三章 受托管理機(jī)構(gòu)
第十一條 科創(chuàng)母基金由區(qū)科技部門依法遴選受托管理機(jī)構(gòu)對科創(chuàng)母基金進(jìn)行管理，并由雙方簽訂委托管理協(xié)議。
第十二條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)、南沙開發(fā)區(qū)管委會有關(guān)要求及委托管理協(xié)議約定，對科創(chuàng)母基金進(jìn)行管理。區(qū)科技部門根據(jù)科創(chuàng)母基金年度資金安排計劃，確定委托管理資金額度，可視年度運行情況，對委托管理資金額度予以調(diào)整?？苿?chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)管理期限原則為10年，根據(jù)實際運行情況，區(qū)科技部門可做調(diào)整。
第十三條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)收取日常管理費，管理費在科創(chuàng)母基金中提取。管理費采用當(dāng)年預(yù)提、次年清算的方式支付，按考核優(yōu)秀等次預(yù)提當(dāng)年30%的管理費。區(qū)科技部門對科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)按年度進(jìn)行考核，根據(jù)考核結(jié)果，以該年度未退出的子基金投資額為基數(shù)，確定管理費用比例，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）科創(chuàng)母基金考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度科創(chuàng)母基金管理費用比例根據(jù)科創(chuàng)母基金實際出資額分別核定為：1億元人民幣及以下按1.2%、超過1億元人民幣至低于5億元人民幣（含5億元人民幣）部分按1%、超過5億元人民幣部分按0.8%予以支付。
（二）科創(chuàng)母基金考核結(jié)果為合格等次，年度科創(chuàng)母基金管理費用比例根據(jù)科創(chuàng)母基金出資額分別核定為：1億元人民幣及以下按1%、超過1億元人民幣至低于5億元人民幣（含5億元人民幣）部分按0.8%、超過5億元人民幣部分按0.6%予以支付。
（三）科創(chuàng)母基金考核結(jié)果為不合格等次，年度科創(chuàng)母基金管理費用按照考核結(jié)果合格等次管理費用減半支付。
第十四條 受托管理機(jī)構(gòu)連續(xù)兩年考核結(jié)果不合格的，決策委員會辦公室可根據(jù)約定解除合同并另行公開遴選符合條件的管理機(jī)構(gòu)。
第四章 投資管理
第十五條 科創(chuàng)母基金重點投資于以新一代信息技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、生物醫(yī)藥、人工智能、海洋經(jīng)濟(jì)、航空航天、新材料、新能源、先進(jìn)制造業(yè)等南沙區(qū)重點支持產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域為主要投資方向的子基金。子基金投資項目應(yīng)聚焦子基金申報的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在該領(lǐng)域投資規(guī)模不低于子基金總規(guī)模的60%。
第十六條 子基金應(yīng)在南沙區(qū)注冊。
第十七條 子基金可以選擇公司制或有限合伙制形式設(shè)立，應(yīng)嚴(yán)格遵照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)運作。
第十八條 子基金投資對象僅限于未上市企業(yè)（并購基金除外），不得再投資于其他基金。
第十九條 科創(chuàng)母基金投資天使類子基金和創(chuàng)投類子基金，對天使類子基金的出資比例不超過子基金規(guī)模的50%，對創(chuàng)投類子基金的出資比例不超過子基金規(guī)模的20%，且不作為第一大股東。
每支子基金募集資金總額原則上不低于3000萬元人民幣，科創(chuàng)母基金最高出資金額原則上不超過1億元人民幣，對于行業(yè)排名前10名的機(jī)構(gòu)（具體參考清科集團(tuán)、投中集團(tuán)等第三方知名機(jī)構(gòu)或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織近三年發(fā)布的“中國早期投資機(jī)構(gòu)30強(qiáng)”“中國創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)50強(qiáng)”等相關(guān)行業(yè)排名）所申報的子基金，可適當(dāng)放寬科創(chuàng)母基金出資規(guī)模上限。
天使類子基金應(yīng)100%投資于天使類項目（天使子基金后續(xù)追加投資的項目除外）。天使子基金投資的天使類項目原則上應(yīng)符合以下條件：
?。ㄒ唬┳踊鸬耐顿Y應(yīng)為其首兩輪外部機(jī)構(gòu)投資或本基金投資決策時企業(yè)設(shè)立時間不超過5年（生物醫(yī)藥領(lǐng)域企業(yè)設(shè)立時間可放寬至不超過10年）；
（二）企業(yè)從業(yè)人數(shù)不超過200人，資產(chǎn)總額或年銷售收入不超過人民幣3000萬元人民幣；
?。ㄈ┲饕趪?、省、市重點發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，從事技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)、服務(wù)或從事商業(yè)模式創(chuàng)新等南沙區(qū)扶持和鼓勵發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)種子期、初創(chuàng)期科技企業(yè)。
第二十條 區(qū)級科創(chuàng)母基金支持市、區(qū)形成科創(chuàng)母基金（或其他政府引導(dǎo)基金）聯(lián)動機(jī)制，對市科創(chuàng)母基金（或其他政府引導(dǎo)基金）合作設(shè)立的子基金，可優(yōu)先納入子基金支持范圍。各級引導(dǎo)基金出資比例合計不超過子基金規(guī)模的60%，且區(qū)科創(chuàng)母基金出資金額不超過市科創(chuàng)母基金出資金額。
第二十一條 天使類子基金對單個項目的投資額原則上不超過子基金規(guī)模的10%，投資期內(nèi)，天使類子基金可對其已投項目進(jìn)行追加投資（對已經(jīng)投資的超出天使類項目標(biāo)準(zhǔn)的項目再次投資的行為），用于追加投資的額度不超過子基金規(guī)模的35%，追加投資后單個項目的累計投資額不超過子基金規(guī)模的20%。
創(chuàng)投類子基金對單個項目的投資額原則上不超過子基金規(guī)模的20%。
第二十二條 子基金投資于南沙區(qū)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例原則上不低于科創(chuàng)母基金出資額的1.5倍，天使類子基金可放寬至不低于科創(chuàng)母基金出資額的1.2倍。以下情形均可認(rèn)定為投資南沙區(qū)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金：
（一）直接投資注冊地為南沙區(qū)的企業(yè)；
?。ǘ┰谧踊鸫胬m(xù)期內(nèi)，廣州市以外的被投企業(yè)注冊地遷往南沙區(qū)并實際運營（承諾五年內(nèi)不得搬離南沙區(qū)），或被南沙區(qū)注冊登記企業(yè)收購（限于控股型收購）的情形；
?。ㄈ┳踊鹜顿Y的南沙區(qū)以外的被投企業(yè)以股權(quán)投資方式投資南沙區(qū)已有企業(yè)的，按其實際投資金額納入返投計算范圍，且以子基金對其投資金額為限；
?。ㄋ模┳踊鹜顿Y的南沙區(qū)以外的被投企業(yè)通過設(shè)立子公司形式將主要生產(chǎn)或研發(fā)基地落戶南沙區(qū)的，按其實際投資金額納入返投計算范圍，且以子基金對其投資金額為限（承諾五年內(nèi)不得搬離南沙區(qū)）；
?。ㄎ澹┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)或其控股股東（公司制）實際出資管理的其他基金或以自有資金新增投資符合上述情形的，亦可納入返投計算范圍內(nèi)；
?。┢渌?jīng)決策委員會辦公室認(rèn)定為投資南沙區(qū)企業(yè)的。
其中，上述第（二）種情形按子基金對該企業(yè)投資金額的1.5倍放大計入子基金投資于南沙區(qū)企業(yè)的投資總額。
第二十三條 子基金管理機(jī)構(gòu)可以按子基金合伙協(xié)議或相關(guān)章程約定從子基金資產(chǎn)中計提一定比例的管理費用?？苿?chuàng)母基金出資部分年度管理費用一般不超過科創(chuàng)母基金對該子基金實繳金額的2.5%，具體標(biāo)準(zhǔn)在科創(chuàng)母基金簽署的合伙協(xié)議等法律文件中明確。
第二十四條 科創(chuàng)母基金賬戶中暫未投資的資金只能用于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。暫未投資的資金依據(jù)決策委員會授權(quán)進(jìn)行管理。
第二十五條 科創(chuàng)母基金的資金不得用于貸款，不得用于股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出。
第五章 退出機(jī)制
第二十六條 子基金的存續(xù)期原則上不超過10年。
第二十七條 子基金所投項目，按照市場化方式退出，包括二級市場交易退出、大股東回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等，通過契約化方式約定，由子基金管理機(jī)構(gòu)按照合伙協(xié)議或章程規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 子基金完成科創(chuàng)母基金返投要求后，在有受讓人的情況下，科創(chuàng)母基金可適時退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓科創(chuàng)母基金份額的權(quán)利。科創(chuàng)母基金可在合伙協(xié)議等法律文件中約定，在科創(chuàng)母基金按照出資份額獲取相應(yīng)分紅后，可按以下方式退出：
（一）科創(chuàng)母基金所持有子基金份額在3年以內(nèi)（含3年）的，轉(zhuǎn)讓價格參照科創(chuàng)母基金原始投資額確定；
?。ǘ┛苿?chuàng)母基金所持有子基金份額在3年以上5年以內(nèi)（含5年）的，如累計分紅高于同期貸款市場報價利率（LPR）計算的利息，轉(zhuǎn)讓價格參照科創(chuàng)母基金原始投資額確定；如累計分紅不足同期貸款市場報價利率（LPR）計算的利息，則轉(zhuǎn)讓價格不低于原始投資額加上同期貸款市場報價利率（LPR）計算的利息與累計分紅的差額之和；
?。ㄈ┛苿?chuàng)母基金所持有子基金份額超過5年的，轉(zhuǎn)讓價格按照公共財政原則和科創(chuàng)母基金的運作要求，按照市場化方式退出。
第二十九條 為更好地發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，鼓勵天使類子基金投資于在南沙區(qū)注冊的企業(yè)，在天使類子基金各合伙人收回全部實繳出資后，若滿足本辦法第十九條、第二十二條要求，科創(chuàng)母基金對投資于南沙地區(qū)項目所得的超額收益予以讓利，但不得承諾子基金管理機(jī)構(gòu)及其他出資人投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國家另有規(guī)定的除外（以上所指超額收益系子基金的實際投資收益與基準(zhǔn)收益之差，其中，基準(zhǔn)收益由科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)按市場化原則與子基金管理機(jī)構(gòu)在合伙協(xié)議等法律文件中予以約定）。
第三十條 子基金在發(fā)生清算（包括解散和破產(chǎn)）時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)按照同股同權(quán)原則分配。
第六章 申報條件
第三十一條 科創(chuàng)母基金子基金申報機(jī)構(gòu)原則上為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會資本。以下機(jī)構(gòu)可作為子基金的申報機(jī)構(gòu)：
?。ㄒ唬┓弦韵聴l件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)：
1. 企業(yè)應(yīng)已依法完成注冊登記手續(xù)。原則上，企業(yè)成立時間滿1年，符合證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國證監(jiān)會令105號）相關(guān)規(guī)定，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記或備案手續(xù)；
2. 實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣；
3. 至少3名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員；
4. 有完善的投資基金管理制度；
5. 自身或持有30%以上股份的主要股東有作為出資人參與設(shè)立并管理3支（含）以上基金的經(jīng)驗或3個（含）以上項目成功案例；
6. 最近三年以上保持良好的財務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按委托管理協(xié)議管理出資人資金。
?。ǘ┓弦韵聴l件的境外機(jī)構(gòu)：
1. 經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，具備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證件；
2. 凈資產(chǎn)不低于200萬美元或等值貨幣；
3. 經(jīng)營管理境外投資基金，持續(xù)運營3年以上，有良好的投資業(yè)績、健全的治理機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度；
4. 最近三年未受所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；
5. 至少擁有1名具備5年以上和2名具備3年以上境外基金投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資人員。
?。ㄈ﹪鴥?nèi)外知名高等院校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、重點實驗室等技術(shù)源頭單位、國際知名技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)以及經(jīng)認(rèn)定的市級以上孵化器等機(jī)構(gòu)，可以其管理或關(guān)聯(lián)的投資平臺進(jìn)行申報，或聯(lián)合社會股權(quán)投資機(jī)構(gòu)（創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)）申報。
第三十二條 子基金申報機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)新設(shè)子基金，但子基金申報機(jī)構(gòu)的已設(shè)基金滿足以下條件且滿足第三十四條規(guī)定條件的，子基金申報機(jī)構(gòu)可不再新設(shè)子基金?？苿?chuàng)母基金可以該已設(shè)基金已實繳數(shù)為基礎(chǔ)，依法依規(guī)進(jìn)行配資。
?。ㄒ唬┳詴r間不超過12個月（自子基金注冊登記之日起至科創(chuàng)母基金受理申請之日止）；
（二）投資項目數(shù)不多于5個（截至科創(chuàng)母基金受理申請之日止）。
第三十三條 子基金申報機(jī)構(gòu)可直接作為子基金的基金管理人（境外申報機(jī)構(gòu)以其在境內(nèi)設(shè)立的適格主體作為子基金的基金管理人），也可指定或新設(shè)符合條件的全資或控股子公司作為子基金的基金管理人。子基金的基金管理人應(yīng)符合以下條件：
（一）企業(yè)應(yīng)已依法完成注冊登記手續(xù)，并取得私募股權(quán)投資基金管理人相關(guān)資質(zhì)，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣；
?。ǘ┲辽儆?名具備3年以上早期項目投資經(jīng)驗或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團(tuán)隊主要成員未有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；
?。ㄈ┕芾砗瓦\作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制；按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；
?。ㄋ模┏鲑Y不低于子基金規(guī)模的1%。
第三十四條 子基金管理機(jī)構(gòu)除應(yīng)符合上述第三十三條規(guī)定的條件外，還應(yīng)至少滿足下列條件之一：
（一）子基金管理機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）自有資金及管理的基金累計投資項目（不含以發(fā)起人、雇員或主要股東親屬身份投資的項目）資金規(guī)模不低于5000萬元人民幣（或等值貨幣），或有3個（含）以上項目成功退出的案例（若申報天使類子基金，案例應(yīng)為早期項目成功退出的案例；若申報創(chuàng)投類子基金，案例可為中后期項目成功退出的案例）；
?。ǘ┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）或3名以上管理團(tuán)隊主要成員以骨干身份，共同累計管理創(chuàng)業(yè)投資基金實繳規(guī)模不低于5億元人民幣（或等值貨幣），或有3個（含）以上項目成功退出的案例（若申報天使類子基金，案例應(yīng)為早期項目成功退出的案例；若申報創(chuàng)投類子基金，案例可為中后期項目成功退出的案例）；
（三）子基金管理機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）為國內(nèi)外知名高等院校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、重點實驗室等技術(shù)源頭單位或國際知名技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的，該單位最近三年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化項目或技術(shù)轉(zhuǎn)移項目融資金額累計不低于5000萬元人民幣（或等值貨幣）；
?。ㄋ模┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）為經(jīng)認(rèn)定的市級以上孵化器等協(xié)助科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)的，最近三年內(nèi)與該單位簽訂含有融資服務(wù)條款協(xié)議的企業(yè)在簽訂協(xié)議后獲得的投資金額累計不低于5000萬元人民幣（或等值貨幣）。
第七章 申報程序
第三十五條 科創(chuàng)母基金按照以下程序從申報機(jī)構(gòu)中甄選符合條件的合作機(jī)構(gòu)及組建子基金：
?。ㄒ唬┕_征集。決策委員會辦公室會同科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)研究制訂并面向社會發(fā)布申報指南。申報機(jī)構(gòu)根據(jù)申報指南及本辦法的規(guī)定和要求編制申報材料，報送科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)?？苿?chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)結(jié)合申報情況進(jìn)行預(yù)審立項；
?。ǘ┍M職調(diào)查?？苿?chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)委托符合條件的第三方機(jī)構(gòu)對子基金及申報機(jī)構(gòu)（子基金管理人）開展盡職調(diào)查，并對其申報材料的真實性進(jìn)行核查，形成盡職調(diào)查報告，提出投資建議。如子基金已獲市科創(chuàng)母基金合作設(shè)立的，且子基金獲市科創(chuàng)母基金方案審定后未超過一年（以市科創(chuàng)母基金決策委員會審議通過之日算起），可直接采納市科創(chuàng)母基金的盡職調(diào)查報告，免除重復(fù)盡職調(diào)查；
?。ㄈM定合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）及意向出資限額?？苿?chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)組織專家對盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行評審，結(jié)合專家評審意見提出擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）及意向出資限額方案建議，報決策委員會辦公室審核；
?。ㄋ模┥鐣尽＝?jīng)決策委員會辦公室審核后，將科創(chuàng)母基金擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）名單向社會公示5個工作日；公示期間若發(fā)現(xiàn)問題，一經(jīng)核實，予以終止審議程序；
?。ㄎ澹徸h決策。經(jīng)公示無異議或有異議但經(jīng)調(diào)查異議不成立的，決策委員會辦公室將科創(chuàng)母基金擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）名單及意向出資方案提交決策委員會審定；
?。┖炇饏f(xié)議?？苿?chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)決策委員會最終審議決策的結(jié)果按照內(nèi)部程序，與擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）簽訂合伙協(xié)議等相關(guān)法律文件；
?。ㄆ撸┵Y金撥付。科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)督促子基金在規(guī)定的時間內(nèi)完成募資和設(shè)立，并根據(jù)簽署的合伙協(xié)議等有關(guān)法律文件完成出資；
?。ò耍┩逗蠊芾??？苿?chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本辦法有關(guān)要求開展投后管理，確保子基金按要求進(jìn)行投資；
?。ň牛┩顺龌厥?。科創(chuàng)母基金從子基金退出時，科創(chuàng)母基金從子基金收回的投資及其他收益，用于科創(chuàng)母基金的再投入和相關(guān)獎勵，滾動發(fā)展，不得用于超出科創(chuàng)母基金規(guī)定的其他用途。
第八章 風(fēng)險控制
第三十六條 科創(chuàng)母基金申報方案由子基金申請機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提交。申請新設(shè)子基金的，子基金申請機(jī)構(gòu)在提交基金申報方案時，應(yīng)提供擬出資人的出資承諾函（政府引導(dǎo)基金除外）；申請科創(chuàng)母基金增資的子基金需滿足第三十二條規(guī)定條件，科創(chuàng)母基金對已參股子基金的增資不受該條款時間限制，但應(yīng)提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請科創(chuàng)母基金出資且以平價增資及同意科創(chuàng)母基金享有子基金已投資項目收益（如有）的合伙人會議決議或股東會決議。
第三十七條 子基金管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方作為普通合伙人出資比例不低于1%。
第三十八條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等所規(guī)定的合格投資者募集資金。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集投資者的資金直接或者間接投資于子基金的，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，核實各出資人是否符合國家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求。
第三十九條 科創(chuàng)母基金重點投資于有行業(yè)或者產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗及背景的投資人所管理的子基金，對于在此領(lǐng)域有出色投資記錄、行業(yè)排名在前50名的機(jī)構(gòu)（具體參考清科、投中及中國風(fēng)險投資研究院等第三方知名機(jī)構(gòu)或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織近三年發(fā)布的相關(guān)行業(yè)排名）、國內(nèi)外知名高等院校、科研院所、重點實驗室等技術(shù)源頭單位、國際知名的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及國家級科技企業(yè)孵化器等科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)所管理的子基金優(yōu)先考慮。
第四十條 子基金資產(chǎn)應(yīng)委托一家商業(yè)銀行在南沙分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，托管銀行由子基金管理機(jī)構(gòu)選擇。托管銀行接受子基金委托并簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議，按照托管協(xié)議開展資產(chǎn)托管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，確保子基金按約定方向投資，定期向子基金管理機(jī)構(gòu)提交銀行托管報告。托管銀行需要科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)性審查報告才能劃撥投資款項。
第四十一條 科創(chuàng)母基金對子基金的出資應(yīng)在子基金完成注冊手續(xù)后，其他非政府引導(dǎo)基金類社會資本出資人完成出資后，予以同比例末位出資到位。政府引導(dǎo)基金類資金按協(xié)議約定或各方協(xié)商一致出資。若在所簽署的法律文件約定的期限內(nèi)，社會資本出資人當(dāng)期總體出資到位率不足80%，則科創(chuàng)母基金有權(quán)根據(jù)所簽署的法律文件不予出資。
第四十二條 子基金的閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。
第四十三條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
?。ǘ┩顿Y二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲⒕栀?；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
?。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
?。┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
?。ㄆ撸┢渌麌曳煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第四十四條 為保證政策導(dǎo)向，科創(chuàng)母基金在合伙協(xié)議（或公司章程）等法律文件中應(yīng)當(dāng)約定，由科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)派出代表或觀察員列席子基金的投資決策委員會，但不參與子基金經(jīng)營業(yè)務(wù)和日常管理，僅在所參與子基金出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可行使一票否決權(quán)，經(jīng)科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)行使否決權(quán)的項目，子基金不得投資。如因特殊情況無法在協(xié)議（或公司章程）等法律文件中約定前述一票否決權(quán)的，可約定其他監(jiān)督性條款。
第四十五條 科創(chuàng)母基金應(yīng)在合伙協(xié)議（或公司章程）等法律文件中約定，子基金投資未按照本辦法、子基金合伙協(xié)議（或公司章程）約定執(zhí)行的，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)成該子基金管理機(jī)構(gòu)限期整改并要求該基金暫停投資。對整改合格的子基金，可恢復(fù)其投資；對整改不合格的子基金，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求子基金啟動清算程序，并將相關(guān)情況通報決策委員會辦公室。
第四十六條 科創(chuàng)母基金應(yīng)在合伙協(xié)議（或公司章程）等法律文件中約定，有下列情況之一的，科創(chuàng)母基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出，子基金其他出資人應(yīng)簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確?？苿?chuàng)母基金退出，退出價格按照子基金合伙協(xié)議（或公司章程）約定計算，并不低于投資本金余額及按同期貸款市場報價利率（LPR）計算的利息之和，因科創(chuàng)母基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)：
?。ㄒ唬┩顿Y基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
?。ǘ┱鲑Y撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；
?。ㄋ模┗鹞窗春匣飬f(xié)議（或公司章程）等法律文件約定投資的；
?。ㄎ澹┢渌环虾匣飬f(xié)議（或公司章程）等法律文件約定情形的。
第四十七條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)在合伙協(xié)議或相關(guān)章程中約定子基金投資于南沙區(qū)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例未能達(dá)到第二十二條之規(guī)定情形的處罰或其他救濟(jì)措施。
第四十八條 子基金管理機(jī)構(gòu)在子基金運營中存在弄虛作假欺騙科創(chuàng)母基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費科創(chuàng)母基金資金等違法違規(guī)違約行為的，受托管理機(jī)構(gòu)可視情節(jié)嚴(yán)重程度采取停止出資、行業(yè)譴責(zé)、強(qiáng)制退出、啟動清算等措施，并追究其相應(yīng)責(zé)任。子基金管理機(jī)構(gòu)存在被受托管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定為嚴(yán)重違法違規(guī)的情形，自該等行為或情形發(fā)生之日起，子基金管理機(jī)構(gòu)及其申請機(jī)構(gòu)皆不得向科創(chuàng)母基金申請設(shè)立新的子基金。對嚴(yán)格遵照本辦法和帶來良好回報的子基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)置加分項，優(yōu)先通過下一期科創(chuàng)母基金的配資審批工作。
第四十九條 自子基金設(shè)立方案完成科創(chuàng)母基金投資決策后之日起超過一年，子基金管理機(jī)構(gòu)仍未與科創(chuàng)母基金簽署合伙協(xié)議（或公司章程）的，科創(chuàng)母基金相關(guān)投資決策文件自行失效，不予延期，子基金申請機(jī)構(gòu)可另行申請。
第五十條 子基金應(yīng)在每年7月和次年1月向科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)提交上半年和上年度子基金業(yè)務(wù)運作報告；在每年5月前提交上年度經(jīng)審計的子基金財務(wù)報告。科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對子基金進(jìn)行審計。
第九章 監(jiān)督檢查
第五十一條 決策委員會辦公室對科創(chuàng)母基金運行情況進(jìn)行日常監(jiān)督，對財政支出的績效做好評價，配合區(qū)審計部門對財政資金的管理、使用及績效情況進(jìn)行審計監(jiān)督。
第五十二條 在科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確約定建立科創(chuàng)母基金定期報告制度，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度結(jié)束后30日內(nèi)向決策委員會辦公室書面報告科創(chuàng)母基金運營情況。在科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)對科創(chuàng)母基金的報告內(nèi)容予以明確，主要包括但不限于：
?。ㄒ唬┳踊鹜顿Y運作情況；
?。ǘ┛苿?chuàng)母基金的資金撥付、投資退出等情況；
?。ㄈ┳踊鹜顿Y項目及返投情況；
（四）編制并向決策委員會辦公室報送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、基金項目表等報表；
?。ㄎ澹┢渌赡苡绊懽踊疬\營的重大情況。
第五十三條 科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，在子基金運行中發(fā)生違法違規(guī)時，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)后5個工作日內(nèi)，向決策委員會辦公室書面報告。
第五十四條 決策委員會辦公室定期向南沙開發(fā)區(qū)管委會報告科創(chuàng)母基金運作情況。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)存在或可能存在失職等問題和隱患的，決策委員會辦公室應(yīng)當(dāng)向科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)提出書面整改意見或質(zhì)詢。相關(guān)問題和隱患經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第五十五條 充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用?？苿?chuàng)母基金通過投資子基金的方式引導(dǎo)社會資本投資方向。子基金的日常管理、項目投資、投后管理等工作由子基金管理機(jī)構(gòu)按照市場化原則進(jìn)行?？苿?chuàng)母基金不干預(yù)子基金及其所投項目的具體管理和運作，子基金所投項目的監(jiān)督管理由子基金管理人按照合伙協(xié)議（或公司章程）等法律文件約定進(jìn)行。
第五十六條 建立科創(chuàng)母基金管理運作容錯機(jī)制，對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動等因素造成投資損失，不追究受托管理機(jī)構(gòu)責(zé)任；科創(chuàng)母基金績效評價應(yīng)按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對科創(chuàng)母基金年度投資計劃執(zhí)行情況、社會資金放大作用、產(chǎn)業(yè)帶動效果等情況進(jìn)行綜合績效評價，不對單支子基金或單個項目盈虧進(jìn)行考核。
第五十七條 子基金清算出現(xiàn)虧損時，科創(chuàng)母基金承擔(dān)虧損金額以其出資額為上限。
第十章 附 則
第五十八條 本辦法未規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，適用《廣州市政府投資基金管理辦法》（穗財規(guī)字〔2020〕2號）有關(guān)規(guī)定。
第五十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。《廣州南沙創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實施方案》（穗南開科工信〔2019〕1號）、《廣州南沙創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理實施細(xì)則（修訂稿）》（穗南開科〔2020〕1號）同時廢止。本辦法實施前已通過的投資方案或已簽署的協(xié)議仍按原有的政策文件和協(xié)議約定執(zhí)行。
